發(fā)改投資〔2016〕1744號
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
根據(jù)2016年7月7日國務(wù)院常務(wù)會議明確的政府和社會資本合作部門職責(zé)分工，按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等文件精神，現(xiàn)就進(jìn)一步做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作（PPP）相關(guān)工作、積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資提出以下要求。
一、充分認(rèn)識做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP工作的重要意義
上世紀(jì)80年代，我國就開始在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域引入PPP模式，經(jīng)過30多年發(fā)展，為持續(xù)提高我國基礎(chǔ)設(shè)施水平發(fā)揮了積極作用。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，繼續(xù)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP有關(guān)工作，有利于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增加有效供給，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)穩(wěn)增長、補(bǔ)短板、擴(kuò)就業(yè)、惠民生；有利于打破基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資，提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和管理效率，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，增強(qiáng)發(fā)展動力；有利于創(chuàng)新投融資機(jī)制，推動各類資本相互融合、優(yōu)勢互補(bǔ)，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)；有利于理順政府與市場關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。
各地發(fā)展改革部門要會同有關(guān)行業(yè)主管部門等，切實(shí)做好能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP推進(jìn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成政策合力，確保政令統(tǒng)一、政策協(xié)同、組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，共同推動政府和社會資本合作工作順利開展。
二、加強(qiáng)項(xiàng)目儲備
各地發(fā)展改革部門要會同有關(guān)行業(yè)主管部門，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，按照項(xiàng)目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲備管理等工作，充分掌握了解各行業(yè)PPP項(xiàng)目總體情況。要在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺及重大建設(shè)項(xiàng)目庫基礎(chǔ)上，建立基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫，切實(shí)做好項(xiàng)目儲備、動態(tài)管理、實(shí)施監(jiān)測等各項(xiàng)工作。
三、推行項(xiàng)目聯(lián)審
積極推行多評合一、統(tǒng)一評審的工作模式，提高審核效率。各地發(fā)展改革部門要會同相關(guān)部門建立PPP項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制，積極引入第三方評估機(jī)構(gòu)，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、財(cái)務(wù)可負(fù)擔(dān)性以及價(jià)格和收費(fèi)的合理性等方面，對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估。
四、做好項(xiàng)目決策
加強(qiáng)項(xiàng)目可行性研究，依法依規(guī)履行投資管理程序。對擬采用PPP模式的項(xiàng)目，要將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究論證和決策。充分考慮項(xiàng)目的戰(zhàn)略價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、商務(wù)模式、可融資性以及管理能力，科學(xué)分析項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性，不斷優(yōu)化工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案及工程投資等。
五、建立合理投資回報(bào)機(jī)制
積極探索優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的多種付費(fèi)模式，采取資本金注入、直接投資、投資補(bǔ)助、貸款貼息，以及政府投資股權(quán)少分紅、不分紅等多種方式支持項(xiàng)目實(shí)施，提高社會資本投資回報(bào)，增強(qiáng)項(xiàng)目吸引力。鼓勵(lì)加大項(xiàng)目前期資本金投入，減輕項(xiàng)目運(yùn)營期間政府支出壓力。鼓勵(lì)社會資本創(chuàng)新商業(yè)模式及體制機(jī)制，提高運(yùn)營效率，降低項(xiàng)目成本。
推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的價(jià)格改革，合理確定價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，依法適當(dāng)延長特許經(jīng)營年限，提供廣告、土地等資源配置，充分挖掘項(xiàng)目運(yùn)營商業(yè)價(jià)值，建立使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)貼類項(xiàng)目的合理投資回報(bào)機(jī)制，既要使社會資本獲得合理投資回報(bào)，也要有效防止政府和使用者負(fù)擔(dān)過重。
六、規(guī)范項(xiàng)目實(shí)施
對確定采用PPP模式的項(xiàng)目，要按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會資本作為合作伙伴。依法簽訂規(guī)范的項(xiàng)目合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理、回報(bào)方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、履約監(jiān)督、信息披露等內(nèi)容，細(xì)化完善合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。項(xiàng)目實(shí)施期間社會投資人出現(xiàn)重大違約，或發(fā)生重大不可抗力等事項(xiàng)，需要政府提前回購的，要合理劃分各方責(zé)任，妥善做好項(xiàng)目移交。項(xiàng)目結(jié)束后，適時(shí)對項(xiàng)目效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行后評價(jià)，科學(xué)評價(jià)項(xiàng)目績效，不斷完善PPP模式制度體系。
七、構(gòu)建多元化退出機(jī)制
政府和社會資本合作期滿后，按照合同約定的移交形式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收、資產(chǎn)交割等工作。推動PPP項(xiàng)目與資本市場深化發(fā)展相結(jié)合，依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等方式，豐富PPP項(xiàng)目投資退出渠道。提高PPP項(xiàng)目收費(fèi)權(quán)等未來收益變現(xiàn)能力，為社會資本提供多元化、規(guī)范化、市場化的退出機(jī)制，增強(qiáng)PPP項(xiàng)目的流動性，提升項(xiàng)目價(jià)值，吸引更多社會資本參與。
八、積極發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)作用
各地發(fā)展改革部門要會同有關(guān)部門，與金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作對接，完善保險(xiǎn)資金等參與PPP項(xiàng)目的投資機(jī)制，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)通過債權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式，支持基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目建設(shè)。發(fā)揮各類金融機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)向政府提供規(guī)劃咨詢、融資顧問、財(cái)務(wù)顧問等服務(wù)，提前介入并幫助各地做好PPP項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制、社會資本引薦等工作，切實(shí)提高PPP項(xiàng)目融資效率。
九、鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資和外商投資
樹立平等合作觀念，多推介含金量高的項(xiàng)目，給予各類投資主體公平參與機(jī)會，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營企業(yè)、外資企業(yè)參與PPP項(xiàng)目。招標(biāo)選擇社會資本方時(shí)，要合理設(shè)定投標(biāo)資格和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競爭。探索在PPP項(xiàng)目中發(fā)展混合所有制，組建國有資本、民營資本、外商資本共同參與的項(xiàng)目公司，發(fā)揮各自優(yōu)勢，推動項(xiàng)目順利實(shí)施。引導(dǎo)民間資本、外商資本參與PPP基金等，拓寬民間資本、外商資本參與PPP項(xiàng)目渠道。鼓勵(lì)不同類型的民營企業(yè)、外資企業(yè)，通過組建聯(lián)合體等方式共同參與PPP項(xiàng)目。
十、優(yōu)化信用環(huán)境
各地發(fā)展改革部門要會同有關(guān)部門，加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)，建立健全投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用記錄，強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，規(guī)范履約行為，形成守信激勵(lì)、失信懲戒的約束機(jī)制，促使相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)。加強(qiáng)政務(wù)誠信建設(shè)，提高政府履約能力，優(yōu)化社會資本參與PPP項(xiàng)目的信用環(huán)境。
各地發(fā)展改革部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)等工作，形成合力，抓好落實(shí)。進(jìn)一步推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，對各類社會資本一視同仁。加強(qiáng)PPP政策解讀和宣傳力度，提高各方對PPP的認(rèn)知程度，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機(jī)制，營造良好的合作氛圍，充分發(fā)揮政府、市場和社會資本的合力，保障基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作模式順利推進(jìn)。對其他領(lǐng)域的政府和社會資本合作項(xiàng)目，要積極配合有關(guān)部門開展相關(guān)工作。
附件：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推廣PPP模式重點(diǎn)項(xiàng)目
國家發(fā)展改革委
2016年8月10日
抄送：國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、能源局、海洋局、鐵路局、民航局、鐵路總公司
附件
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推廣PPP模式重點(diǎn)項(xiàng)目
一、能源領(lǐng)域
電力及新能源類：供電/城市配電網(wǎng)建設(shè)改造、農(nóng)村電網(wǎng)改造升級、資產(chǎn)界面清晰的輸電項(xiàng)目、充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營、分布式能源發(fā)電項(xiàng)目、微電網(wǎng)建設(shè)改造、智能電網(wǎng)項(xiàng)目、儲能項(xiàng)目、光伏扶貧項(xiàng)目、水電站項(xiàng)目、熱電聯(lián)產(chǎn)、電能替代項(xiàng)目等。
石油和天然氣類：油氣管網(wǎng)主干/支線、城市配氣管網(wǎng)和城市儲氣設(shè)施、液化天然氣（LNG）接收站、石油和天然氣儲備設(shè)施等項(xiàng)目。
煤炭類：煤層氣輸氣管網(wǎng)、壓縮/液化站、儲氣庫、瓦斯發(fā)電等項(xiàng)目。
二、交通運(yùn)輸領(lǐng)域
鐵路運(yùn)輸類：列入中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃、國家批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的各類鐵路項(xiàng)目。重點(diǎn)鼓勵(lì)社會資本投資建設(shè)和運(yùn)營城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路以及支線鐵路，鼓勵(lì)社會資本參與投資鐵路客貨運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)和鐵路“走出去”項(xiàng)目。
道路運(yùn)輸類：公路建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)營和管理項(xiàng)目。城市地鐵、輕軌、有軌電車等城市軌道交通項(xiàng)目。
水上運(yùn)輸類：港口碼頭、航道等水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)營和管理等項(xiàng)目。
航空運(yùn)輸類：民用運(yùn)輸機(jī)場、通用機(jī)場及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目。
綜合類：綜合運(yùn)輸樞紐、物流園區(qū)、運(yùn)輸站場等建設(shè)、運(yùn)營和管理項(xiàng)目，交通運(yùn)輸物流公共信息平臺等項(xiàng)目。
三、水利領(lǐng)域
引調(diào)水工程、水生態(tài)治理工程、供水工程、江河湖泊治理工程、灌區(qū)工程、農(nóng)業(yè)節(jié)水工程、水土保持等項(xiàng)目。
四、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域
水污染治理項(xiàng)目、大氣污染治理項(xiàng)目、固體廢物治理項(xiàng)目、危險(xiǎn)廢物治理項(xiàng)目、放射性廢物治理項(xiàng)目、土壤污染治理項(xiàng)目。
湖泊、森林、海洋等生態(tài)建設(shè)、修復(fù)及保護(hù)項(xiàng)目。
五、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域
高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、種子工程、易地扶貧搬遷、規(guī)?；笮驼託獾热r(nóng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。
現(xiàn)代漁港、農(nóng)業(yè)廢棄物資源化利用、示范園區(qū)、國家級農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場等項(xiàng)目。旅游農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目。
六、林業(yè)領(lǐng)域
京津風(fēng)沙源治理工程、巖溶地區(qū)石漠化治理工程、重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)、國家儲備林、濕地保護(hù)與修復(fù)工程、林木種質(zhì)資源保護(hù)、森林公園等項(xiàng)目。
七、重大市政工程領(lǐng)域
采取特許經(jīng)營方式建設(shè)的城市供水、供熱、供氣、污水垃圾處理、地下綜合管廊、園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、道路橋梁以及公共停車場等項(xiàng)目。